存在投资者必需性管理不规范等问题 湖南巨景证券投资顾问有限公司收警示函

来源不明：湖南证监局

关于对湖南巨景金融机构注资顾问有限一些公司采取由此可知提防函监管机构控制措施的同意

湖南巨景金融机构注资顾问有限一些公司：

不实，你一些公司存在以下问题：金融机构注资顾问经营范围内控管理制度不健全；注资者须要性管理不规约；经营范围首创每一集留痕管理不顶多；向客户提供金融机构注资顾问服务每一集执业不规约。

以上似乎有似乎确认书、一些公司可能会说明了、微信截图等证据断定。

上述行为违反了《金融机构注资顾问经营范围暂行办法》（证监会发函〔2020〕第66号）第九条、第十一条、第二十七条和《关于促进对利用“荐股的软件”受雇金融机构注资咨询经营范围监管机构的暂行办法》（证监会发函〔2020〕第66号）第五条的规定。根据《金融机构注资顾问经营范围暂行办法》第三十二条和《关于促进对利用“荐股的软件”受雇金融机构注资咨询经营范围监管机构的暂行办法》第六条的规定，我局同意对你一些公司采取由此可知提防函的行政监管机构控制措施。你一些公司不应高度重视，认真学习相关法律法规，提升强制执行运作水平，并于2022年1翌年15日前向我局提交其所，我局将视整改可能会组织起来核查验收。

如对本商务部控制措施威逼，可在收到本同意书日内60日直率金融机构提出行政复议申请，也可以在收到本同意书日内6个翌年直率有管辖权的最高人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述商务部控制措施不停止执行。

湖南证监局

2021年12翌年21日

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